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海南省地方金融監(jiān)督管理局 海南省市場監(jiān)督管理局 中國證券監(jiān)督管理委員會

海南監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)《海南省私募基金類企業(yè)綜合研判會商工作指引》

的通知

各市、縣、自治縣金融工作部門、市場監(jiān)管局，省市場監(jiān)管局，海南證監(jiān)局：

    現(xiàn)將《海南省私募基金類企業(yè)綜合研判會商工作指引》聯(lián)合印發(fā)給你們，請認真組織實施。

海南省地方金融監(jiān)督管理局    海南省市場監(jiān)督管理局    中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局

                                                       2022年9月19日

（此件主動公開）

海南省私募基金類企業(yè)綜合研判會商工作指引

為從源頭上把好私募基金行業(yè)入口關(guān)，區(qū)分做好私募基金管理人和私募基金（以下簡稱“私募基金類企業(yè)”，不包含QFLP和QDLP）綜合研判會商，優(yōu)化私募基金行業(yè)營商環(huán)境，促進私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，更好地服務(wù)貿(mào)易投資自由化便利化，根據(jù)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）的工作要求和省委、省政府工作部署，結(jié)合《基金企業(yè)登記和監(jiān)管工作暫行辦法》（瓊市監(jiān)注〔2019〕2號）精神，現(xiàn)對我省私募基金類企業(yè)到市場監(jiān)管部門登記注冊進行綜合研判會商，制定如下工作指引：

一、工作流程

（一）申請材料準備

1.申請新設(shè)的私募基金管理人企業(yè)和私募基金企業(yè)，分別參照《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單》《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單》和《私募證券投資基金備案關(guān)注要點》《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點》等主要內(nèi)容準備申請材料。

2.申請遷入的已登記私募基金管理人，結(jié)合自身過往展業(yè)情況、合規(guī)誠信情況和是否持續(xù)符合私募基金管理人登記標(biāo)準等內(nèi)容準備材料。申請遷入的已備案私募基金，圍繞產(chǎn)品投資運作情況、產(chǎn)品風(fēng)險情況和基金管理人合規(guī)誠信情況等內(nèi)容準備材料。

（二）齊備性審核

1.海口、三亞、儋州、澄邁四個市縣的重點園區(qū)（含三亞亞太金融小鎮(zhèn)，以下簡稱相關(guān)園區(qū)）和下轄區(qū)人民政府接收申請材料。區(qū)人民政府可授權(quán)同級金融工作部門或招商部門等接收申請材料。接收單位在1個工作日內(nèi)完成申請材料齊備性審核，并將完成齊備性審核的申請材料提交至市縣金融工作部門進行綜合研判會商。

2.除海口、三亞、儋州、澄邁外的市縣人民政府或授權(quán)的同級金融工作部門，可按照要求進行申請材料清單的齊備性審核，并將完成齊備性審核的申請材料，提交至省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位進行綜合研判會商。省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位也可按照要求，進行申請材料的齊備性審核。

（三）綜合研判會商

1.海口、三亞、儋州、澄邁四個市縣的金融工作部門和省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位在收到完成齊備性審核材料的3個工作日內(nèi)，根據(jù)實際需要邀請市縣有關(guān)部門、相關(guān)園區(qū)、第三方專業(yè)機構(gòu)等，進行綜合研判會商，并將會商意見在會商后的1個工作日內(nèi)，分別報送省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局。

2.私募基金管理人綜合研判會商需對照《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》、中基協(xié)關(guān)于私募基金管理人登記標(biāo)準等相關(guān)內(nèi)容，對私募基金管理人及其出資人、法定代表人、高管人員等進行綜合分析，其中新設(shè)私募基金管理人重點關(guān)注資本實力、專業(yè)能力、募資能力、誠信信息、利益沖突防范等內(nèi)容；遷入的私募基金管理人重點關(guān)注監(jiān)管信息、合規(guī)誠信記錄、過往展業(yè)情況、負面輿情等內(nèi)容。

3.私募基金綜合研判會商重點關(guān)注基金產(chǎn)品是否有管理人，管理人是否已在中基協(xié)登記，管理人是否屬于風(fēng)險機構(gòu)或涉及負面輿情等內(nèi)容，其中遷入私募基金還應(yīng)關(guān)注產(chǎn)品投資運作情況、風(fēng)險情況和基金管理人合規(guī)誠信情況。

（四）出具推薦函

1.在收到綜合研判會商意見的2個工作日內(nèi)，海南證監(jiān)局和省金融監(jiān)管局反饋無異議意見（省金融監(jiān)管局未反饋意見視為反饋無異議意見）后，海口、三亞、儋州和澄邁四個市縣的金融工作部門、其他市縣人民政府或授權(quán)的同級金融工作部門、省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位方可向省市場監(jiān)管局出具推薦函（海口、三亞、儋州和澄邁可向所在地市場監(jiān)管部門出具推薦函，同時抄送省市場監(jiān)管局），并抄送省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局。

2.省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局在上述2個工作日內(nèi)可根據(jù)綜合研判會商意見反饋相關(guān)意見，市縣金融工作部門和省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位需要根據(jù)反饋意見要求企業(yè)完善申請材料后再出具推薦函，或者再次進行綜合研判會商后再向省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局報送。

（五）登記注冊

市場監(jiān)管部門在收到推薦函后，按照程序為私募基金類企業(yè)辦理登記注冊，同時在其經(jīng)營范圍中注明“須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動”，并將完成登記注冊的企業(yè)信息共享給省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局。

二、綠色通道

對符合以下要求的新設(shè)、遷入私募基金管理人企業(yè)或私募基金企業(yè)經(jīng)綜合研判會商后可直接出具推薦函：

（一）近3年入選過PEI300、Preqin、ADV ratings、AVCJ、晨星評級等全球知名資產(chǎn)管理榜單前100的投資機構(gòu)，或近3年入選過清科、投中、融中、風(fēng)投等知名榜單主榜前50名的投資機構(gòu)等新設(shè)、遷入的私募基金管理人企業(yè)和私募基金企業(yè)。

（二）不屬于風(fēng)險機構(gòu)、在中基協(xié)網(wǎng)站信息公示平臺不存在異常公示信息的私募基金管理人企業(yè)，滿足下列要求之一：注冊地在海南省，或注冊地雖不在海南省、但最近半年的管理規(guī)模（凈資產(chǎn)）超過10億元，其新設(shè)、遷入的私募基金企業(yè)。

（三）承諾投向海南旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、熱帶特色高效農(nóng)業(yè)（含種業(yè)）“3+1”主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的新設(shè)、遷入私募基金企業(yè)。

三、監(jiān)督管理

（一）引入信用承諾。私募基金類企業(yè)在提交材料時應(yīng)出具承諾函，承諾原則上在拿到推薦函的2周內(nèi)完成市場監(jiān)管部門登記注冊，在完成登記注冊的12個月內(nèi)在中基協(xié)完成管理人登記或基金產(chǎn)品備案。同時，新設(shè)的私募基金管理人企業(yè)在完成登記前，不辦理法定代表人、實際控制人、控股股東、總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人等事項的變更（備案)；新設(shè)的私募基金企業(yè)在完成備案前，不辦理法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人等事項變更(備案）。未能完成承諾的私募基金類企業(yè)需要向市縣金融工作部門提交情況說明。

（二）落實屬地責(zé)任。各相關(guān)園區(qū)和海口、三亞下轄區(qū)人民政府要做好自查自糾，督促私募基金類企業(yè)在完成注冊后到中基協(xié)進行登記備案，對10個月內(nèi)未能按期完成登記備案的私募基金類企業(yè)進行約談，對超過12個月未完成登記備案的私募基金類企業(yè)予以清退，支持做好實質(zhì)性運營管理，提高入駐私募基金質(zhì)量。各市縣政府或授權(quán)的金融工作部門要履行好屬地責(zé)任，加強對屬地私募基金的服務(wù)，配合金融監(jiān)管部門做好監(jiān)管，摸清底數(shù)、了解實情，補充專業(yè)力量，主動回應(yīng)企業(yè)訴求，做好政策解釋和引導(dǎo)，并每個季度向省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局等報送轄內(nèi)私募基金類企業(yè)登記備案和運行情況。

（三）加強協(xié)作共商。省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局、省市場監(jiān)管局建立動態(tài)風(fēng)險評估和退出機制，自本指引印發(fā)之日起設(shè)立一年過渡期，對過渡期結(jié)束后，私募基金類企業(yè)的登記及備案率低于50%或者省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局認可的其他水平，將動態(tài)調(diào)整相關(guān)市縣和省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位出具推薦函的資格；對登記備案率不達標(biāo)的相關(guān)園區(qū)，將暫停其推薦的私募基金類企業(yè)登記注冊。在暫停期間，需要申請登記注冊的私募基金類企業(yè)，可向省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位提交申請材料進行綜合研判會商。同時，按照不同風(fēng)險等級分類，通過約談園區(qū)和企業(yè)進行整改、社會公示、列入異常經(jīng)營名錄、引導(dǎo)變更登記或注銷等措施，開展常態(tài)化規(guī)范清理整頓，強化事中事后監(jiān)管。

（四）完善監(jiān)管手段。加快建設(shè)私募基金行業(yè)綜合服務(wù)平臺，推進與市場監(jiān)管、證券監(jiān)管等部門的數(shù)據(jù)共享，完善私募基金設(shè)立申請、信息采集更新、風(fēng)險監(jiān)測等功能，建立健全對私募基金“募投管退”全流程的監(jiān)管。推動成立海南省私募基金業(yè)協(xié)會，加強行業(yè)自律管理，開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、誠信建設(shè)、投資者教育，監(jiān)督、規(guī)范會員行為，助推行業(yè)健康有序發(fā)展。強化信息共享，省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局、省市場監(jiān)管局定期共享通過綜合研判會商的企業(yè)名單、完成登記注冊的企業(yè)名單、以及通過中基協(xié)登記備案的企業(yè)名單等。

四、說明事項

（一）綜合研判會商不屬于行政審批。綜合研判會商為私募基金類企業(yè)登記注冊、享受政務(wù)服務(wù)和海南自由貿(mào)易港優(yōu)惠政策提供便利，為市縣政府、證券監(jiān)管、地方金融監(jiān)管、市場監(jiān)管等部門優(yōu)化監(jiān)管、加強政務(wù)服務(wù)、提升招商成效、防范化解風(fēng)險創(chuàng)造條件。

（二）綜合研判會商無異議意見，不代表對私募基金管理人和私募基金產(chǎn)品的股東或管理人投資能力、合規(guī)情況的認可，不作為對私募投資基金財產(chǎn)安全的保證。投資者應(yīng)當(dāng)自行識別私募投資基金投資風(fēng)險并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

（三）本指引印發(fā)之前，已在市場監(jiān)管部門完成登記注冊、但尚未通過中基協(xié)登記備案的私募基金類企業(yè)，在發(fā)生增資、減資或者法定代表人、實際控制人、控股股東、總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人變更（備案）登記前，需要經(jīng)過海口、三亞、儋州、澄邁四個市縣的金融工作部門或省級金融管理部門授權(quán)的事業(yè)單位綜合研判會商，并向省市場監(jiān)管局出具推薦函（海口、三亞、儋州和澄邁可向所在地市場監(jiān)管部門出具推薦函）后，方可辦理變更（備案）登記，其他事項變更（備案）可直接向市場監(jiān)管部門申請辦理。

（四）本工作指引自印發(fā)之日起執(zhí)行。本指引由海南省地方金融監(jiān)督管理局負責(zé)解釋。法律、法規(guī)及國家政策性文件對私募基金類企業(yè)登記事項另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

附件：1.新設(shè)、遷入私募基金管理人流程圖附件1.新設(shè)、遷入私募基金管理人流程圖

      2.新設(shè)、遷入私募基金流程圖附件2.新設(shè)、遷入私募基金流程圖

      3.擬申請機構(gòu)承諾函附件3.擬申請機構(gòu)承諾函

4.新設(shè)私募基金管理人申請材料清單參考（2022版）

  附件4.新設(shè)私募基金管理人申請材料清單參考（2022版）