海南省地方金融監(jiān)督管理局 國(guó)家外匯管理局海南省分局海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局

關(guān)于印發(fā)《海南省開(kāi)展合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）

境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法》的通知

各市、縣、自治縣人民政府，洋浦經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，各有關(guān)部門(mén)，各金融機(jī)構(gòu)，各相關(guān)企業(yè)：

為貫徹落實(shí)《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》精神，規(guī)范開(kāi)展合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）境外投資試點(diǎn)工作，經(jīng)省政府常務(wù)會(huì)同意，現(xiàn)將《海南省開(kāi)展合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

海南省地方金融監(jiān)督管理局       國(guó)家外匯管理局海南省分局

海南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局   中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局

                             2021年4月8日

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

海南省開(kāi)展合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）

境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法

第一章  總  則

第一條  為積極推進(jìn)海南自由貿(mào)易港建設(shè)，促進(jìn)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放，規(guī)范開(kāi)展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本暫行辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)的合格境內(nèi)有限合伙人，是指符合本辦法第四章規(guī)定的條件，以自有資金認(rèn)購(gòu)本辦法規(guī)定的試點(diǎn)基金的境內(nèi)自然人、機(jī)構(gòu)投資者或本辦法規(guī)定的其他投資者。

本辦法所稱(chēng)的試點(diǎn)基金管理企業(yè)是指經(jīng)試點(diǎn)相關(guān)單位共同認(rèn)定、注冊(cè)在海南省并實(shí)際經(jīng)營(yíng)的，以發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金并受托管理其境外投資業(yè)務(wù)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)，且符合本辦法第二章規(guī)定。

本辦法所稱(chēng)的試點(diǎn)基金是指由試點(diǎn)基金管理企業(yè)依法在海南省發(fā)起、以合格境內(nèi)有限合伙人參與投資設(shè)立的、以基金財(cái)產(chǎn)按照本辦法規(guī)定進(jìn)行境外投資，且符合本辦法第三章規(guī)定的基金。

第三條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金，運(yùn)用試點(diǎn)基金的基金財(cái)產(chǎn)對(duì)外投資，應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

第四條  本試點(diǎn)工作在省政府直接領(lǐng)導(dǎo)下，省金融監(jiān)管部門(mén)牽頭，相關(guān)單位根據(jù)職責(zé)共同參與。試點(diǎn)相關(guān)單位包括但不限于省金融監(jiān)管部門(mén)、外匯管理部門(mén)、省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、證券監(jiān)管部門(mén)等。省金融監(jiān)管部門(mén)承擔(dān)試點(diǎn)工作日常事務(wù)，負(fù)責(zé)試點(diǎn)申請(qǐng)資料及其他相關(guān)文件的受理，組織試點(diǎn)相關(guān)單位審核申請(qǐng)材料，為企業(yè)批復(fù)試點(diǎn)資格并授予試點(diǎn)額度；外匯管理部門(mén)負(fù)責(zé)本辦法所涉跨境資金管理事宜；省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金的登記注冊(cè)工作；證券監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金的登記備案工作進(jìn)行指導(dǎo)，并對(duì)通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；省發(fā)改部門(mén)和省商務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)試點(diǎn)基金的投資標(biāo)的與投資區(qū)域是否為敏感類(lèi)進(jìn)行指導(dǎo)；其他相關(guān)單位根據(jù)實(shí)際需要配合做好相關(guān)工作。

第五條  試點(diǎn)工作在國(guó)家有關(guān)部門(mén)指導(dǎo)下開(kāi)展，首批試點(diǎn)企業(yè)名單由省政府牽頭認(rèn)定，后續(xù)的試點(diǎn)企業(yè)名單由省金融監(jiān)管部門(mén)組織外匯管理部門(mén)、省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)通過(guò)會(huì)議認(rèn)定。

第六條  省金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)會(huì)同試點(diǎn)相關(guān)單位共同制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。

第二章  試點(diǎn)基金管理企業(yè)

第七條  本辦法規(guī)定的試點(diǎn)基金管理企業(yè)包括內(nèi)資試點(diǎn)基金管理企業(yè)和外商投資試點(diǎn)基金管理企業(yè)。外商投資試點(diǎn)基金管理企業(yè)，是指按照本辦法規(guī)定由境外自然人或機(jī)構(gòu)等參與投資設(shè)立的試點(diǎn)基金管理企業(yè)。

第八條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立試點(diǎn)基金；

（二）受托管理試點(diǎn)基金的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

（三）依法開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

第九條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第十條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）試點(diǎn)基金管理企業(yè)的注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣500萬(wàn)元或等值外幣，出資方式僅限于貨幣，出資應(yīng)按照公司章程/合伙協(xié)議的約定或在取得試點(diǎn)資格之日起2年內(nèi)（以孰早者為準(zhǔn)）全部繳足；

（二）具備至少1名5年以上以及2名3年以上境外投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的主要投資管理人員；主要投資管理人員在最近5年內(nèi)無(wú)違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件；

（三）試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)具備下列條件：經(jīng)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),具備所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件的金融企業(yè)，或具有良好投資業(yè)績(jī)且管理基金規(guī)模不低于1億元人民幣（或等值外幣）的基金管理企業(yè)；

（四）試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體滿(mǎn)足凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬(wàn)元人民幣或等值外幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)3年以上，且具有規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度，最近1年未受所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無(wú)重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；

（五）存續(xù)經(jīng)營(yíng)的境內(nèi)試點(diǎn)基金管理企業(yè)，應(yīng)已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，且已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成至少一只私募基金的備案；

（六）按審慎性原則要求的其他條件。

第三章  試點(diǎn)基金

第十一條  試點(diǎn)基金可以采用公司型、合伙型或契約型等形式。

第十二條  試點(diǎn)基金應(yīng)滿(mǎn)足下列條件：

（一）認(rèn)繳出資金額/初始募集規(guī)模應(yīng)不低于人民幣3000萬(wàn)元（或等值外幣），出資方式僅限于貨幣形式；

（二）試點(diǎn)基金的投資者應(yīng)符合本辦法第四章規(guī)定，且投資者人數(shù)符合法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定。

第十三條  試點(diǎn)基金境外投資應(yīng)按境外投資相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定辦理，如需履行境外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理。試點(diǎn)基金可以基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)展如下投資業(yè)務(wù)：

（一）境外非上市企業(yè)的股權(quán)和債券；

（二）境外上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的股票和債券；

（三）境外證券市場(chǎng)（包括境外證券市場(chǎng)交易的金融工具等）；

（四）境外股權(quán)投資基金和證券投資基金；

（五）境外大宗商品、金融衍生品；

（六）經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的其他領(lǐng)域。

第四章  合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理

第十四條  試點(diǎn)基金的合格境內(nèi)有限合伙人是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只試點(diǎn)基金的金額不低于100萬(wàn)元人民幣或等值外幣的境內(nèi)自然人、機(jī)構(gòu)投資者或本辦法規(guī)定的其他投資者，且符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的法人單位；

（二）金融資產(chǎn)不低于300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元的個(gè)人。

前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第十五條  下列投資者可視為合格境內(nèi)有限合伙人：

（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

（二）依法備案的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；

（三）投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員；

（四）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他投資者。

以合伙企業(yè)、契約等形式，通過(guò)匯集投資者資金直接或者間接投資于試點(diǎn)基金的，試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格境內(nèi)有限合伙人，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合本條第（一）（二）（四）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資試點(diǎn)基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格境內(nèi)有限合伙人和合并計(jì)算投資者人數(shù)。合格境內(nèi)有限合伙人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資試點(diǎn)基金。

第十六條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理職責(zé)，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等相關(guān)信息，有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、客戶(hù)培訓(xùn)、投資者教育等工作，引導(dǎo)客戶(hù)在充分了解境外投資市場(chǎng)特性的基礎(chǔ)上參與境外投資。

試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合格境內(nèi)有限合伙人適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引，并通過(guò)多種形式和渠道向客戶(hù)告知適當(dāng)性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。

試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶(hù)適當(dāng)性管理的全部記錄，并依法對(duì)客戶(hù)信息承擔(dān)保密義務(wù)；應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人受理客戶(hù)投訴，妥善處理與客戶(hù)的矛盾與糾紛，認(rèn)真記錄有關(guān)情況，并將客戶(hù)投訴及處理情況向省金融監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

第十七條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金不得向合格境內(nèi)有限合伙人承諾保本保收益。合格境內(nèi)有限合伙人應(yīng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)法定人數(shù)；不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得向不特定對(duì)象宣傳推介。

第五章  設(shè)立流程

第十八條  省金融監(jiān)管部門(mén)收取首批試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金的全部申請(qǐng)材料，組織外匯管理、省市場(chǎng)監(jiān)管、證券監(jiān)管、發(fā)改和商務(wù)等部門(mén)共同審核，對(duì)其專(zhuān)業(yè)程度、私募投資履歷、海外投資策略和擬投資項(xiàng)目的實(shí)際需要等進(jìn)行綜合評(píng)估，提出首批試點(diǎn)企業(yè)名單及首次試點(diǎn)額度建議。省金融監(jiān)管部門(mén)將首批試點(diǎn)企業(yè)名單及首次試點(diǎn)額度建議報(bào)省政府同意后，向申請(qǐng)人出具同意開(kāi)展首批試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面意見(jiàn)。

非首批試點(diǎn)基金管理企業(yè)或非首次試點(diǎn)額度的申請(qǐng)，省金融監(jiān)管部門(mén)收取全部申請(qǐng)材料，組織外匯管理、省市場(chǎng)監(jiān)管、證券監(jiān)管、發(fā)改和商務(wù)等部門(mén)共同審核，根據(jù)其專(zhuān)業(yè)程度、私募投資履歷、海外投資策略和擬投資項(xiàng)目的實(shí)際需要等決定是否給予試點(diǎn)資格和額度，由省金融監(jiān)管部門(mén)向申請(qǐng)人出具同意開(kāi)展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面意見(jiàn)。

第十九條  申請(qǐng)成為試點(diǎn)基金管理企業(yè)，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列材料：

（一）試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū)（模板見(jiàn)附件1）；

（二）授權(quán)委托書(shū)（如需）；

（三）存續(xù)經(jīng)營(yíng)的試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人營(yíng)業(yè)執(zhí)照/登記注冊(cè)證明或其他身份證明文件；

（四）公司章程/合伙協(xié)議或草案；

（五）內(nèi)部控制制度，包括會(huì)計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息公開(kāi)制度等；

（六）存續(xù)經(jīng)營(yíng)的境內(nèi)基金管理企業(yè)，應(yīng)提交在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人登記記錄以及其管理基金在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案記錄；

（七）申請(qǐng)人最近1年未受所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰且無(wú)重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的承諾函；

（八）法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）及高級(jí)管理人員的人員情況表、簡(jiǎn)歷、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)證書(shū)以及從業(yè)證明；

（九）試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人、執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體須提供上一年度審計(jì)報(bào)告以及境內(nèi)外資產(chǎn)管理從業(yè)背景介紹，以及金融許可文件、既往投資業(yè)績(jī)、基金管理規(guī)模的證明材料；

（十）擬設(shè)立試點(diǎn)基金的項(xiàng)目計(jì)劃及總規(guī)模；

（十一）省金融監(jiān)管部門(mén)和其他試點(diǎn)相關(guān)單位按照審慎性原則要求的其他文件。

第二十條  申請(qǐng)成為試點(diǎn)基金，申請(qǐng)人應(yīng)提交如下材料：

（一）計(jì)劃說(shuō)明書(shū)/募集說(shuō)明書(shū)/推介材料；

（二）試點(diǎn)基金的公司章程/合伙協(xié)議/基金合同或草案；

（三）擬申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)基金的委托管理協(xié)議或草案（如有）；

（四）合格境內(nèi)有限合伙人為機(jī)構(gòu)投資者的，須提交該機(jī)構(gòu)上一年度審計(jì)報(bào)告；合格境內(nèi)有限合伙人為自然人投資者的，須提供近3年收入證明、金融資產(chǎn)證明材料或金融凈資產(chǎn)承諾函，確保符合本辦法的要求；所有合格境內(nèi)有限合伙人的投資明細(xì)、出資憑證（如有）以及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；

（五）試點(diǎn)基金如委托行政管理人負(fù)責(zé)基金的后臺(tái)行政管理，須提交行政管理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資質(zhì)證明，最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰且無(wú)重大事項(xiàng)正在接受調(diào)查的承諾函，以及基金與行政管理人簽署的意向性文件，行政管理人熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員情況表、簡(jiǎn)歷，內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（六）認(rèn)繳承諾書(shū)；

（七）省金融監(jiān)管部門(mén)和其他試點(diǎn)相關(guān)單位按照審慎性原則要求的其他文件。

第二十一條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金的申請(qǐng)資料須提供正本1份、副本6份，申請(qǐng)資料正本須加蓋公章。有關(guān)試點(diǎn)基金行政管理人（如有）的證明資料，須同時(shí)加蓋公章。

第二十二條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金取得獲準(zhǔn)試點(diǎn)書(shū)面意見(jiàn)后，應(yīng)憑獲準(zhǔn)試點(diǎn)書(shū)面意見(jiàn)到省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)辦理登記注冊(cè)，并盡快到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記備案手續(xù)。

第二十三條  新設(shè)試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金應(yīng)在注冊(cè)設(shè)立后30個(gè)自然日內(nèi)向省金融監(jiān)管部門(mén)報(bào)送試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程/合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、托管協(xié)議、境內(nèi)托管人與境外資產(chǎn)托管人簽署的代理協(xié)議（如有），并抄送外匯管理部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)。資本金繳足后30個(gè)自然日內(nèi)提供實(shí)際繳付注冊(cè)資本金憑證。

第二十四條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求開(kāi)展資金募集活動(dòng)，在試點(diǎn)相關(guān)單位批準(zhǔn)的額度范圍內(nèi)在境內(nèi)托管人處辦理資金相關(guān)業(yè)務(wù)，可以按照公司章程/合伙協(xié)議/基金合同的約定進(jìn)行利潤(rùn)分配或清算，投資收益和資本變動(dòng)收入應(yīng)按有關(guān)跨境資金管理規(guī)定及時(shí)匯回境內(nèi)。

第六章  購(gòu)付匯及對(duì)外投資流程

第二十五條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)委托一家在海南省設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行或具有基金托管資質(zhì)并符合一定條件的金融機(jī)構(gòu)作為試點(diǎn)基金的境內(nèi)托管人。境內(nèi)托管銀行應(yīng)符合下列條件：

（一）有外匯指定銀行資格、證券投資基金托管資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格；

（二）總部法人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度末實(shí)收資本不少于30億元人民幣或等值外幣；

（三）有足夠熟悉境內(nèi)外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員；

（四）具備安全托管資產(chǎn)的條件；

（五）具備安全、高效的清算能力；

（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（七）最近3年內(nèi)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無(wú)重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；

（八）最近3年無(wú)重大違反外匯及跨境人民幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為；

（九）試點(diǎn)相關(guān)單位要求的其他條件。

第二十六條  試點(diǎn)基金的境內(nèi)托管人應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）須根據(jù)募集資金情況，為試點(diǎn)基金開(kāi)設(shè)相應(yīng)專(zhuān)用賬戶(hù)，對(duì)試點(diǎn)基金托管戶(hù)內(nèi)資金進(jìn)行安全托管；

（二）辦理試點(diǎn)基金的有關(guān)跨境收支、結(jié)售匯業(yè)務(wù)，嚴(yán)格遵守國(guó)際收支申報(bào)、銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)等外匯管理要求，報(bào)送結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表并完整保存與申報(bào)有關(guān)的紙質(zhì)單據(jù)備查；

（三）境內(nèi)托管人在業(yè)務(wù)機(jī)制和流程上保證自有資金及托管的其他資產(chǎn)與試點(diǎn)基金的資產(chǎn)完全隔離；

（四）按照境內(nèi)外有關(guān)法律法規(guī)、托管協(xié)議的約定辦理試點(diǎn)基金資產(chǎn)的清算、交割事宜；

（五）依法監(jiān)督試點(diǎn)基金管理企業(yè)的投資運(yùn)作，確保基金按照有關(guān)法律法規(guī)、投資管理協(xié)議約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理；如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出匯入違法、違規(guī)，應(yīng)及時(shí)向外匯管理部門(mén)匯報(bào)，并抄送省金融監(jiān)管部門(mén)、省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)；

（六）保存合格境內(nèi)有限合伙人的跨境資金匯出、匯入、兌換、資金往來(lái)、委托及成交記錄等相關(guān)資料，保存的時(shí)間應(yīng)不少于20年；

（七）試點(diǎn)相關(guān)單位根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十七條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)在取得試點(diǎn)資格以及對(duì)外投資額度后，應(yīng)持獲準(zhǔn)試點(diǎn)書(shū)面意見(jiàn)到外匯管理部門(mén)辦理外匯登記。試點(diǎn)基金管理企業(yè)辦理外匯登記應(yīng)提交如下材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)（包括但不限于試點(diǎn)基金管理企業(yè)基本情況、擬發(fā)起試點(diǎn)基金情況、投資計(jì)劃等）；

（二）省金融監(jiān)管部門(mén)出具的同意開(kāi)展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面意見(jiàn)；

（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（如有）；

（四）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記或備案情況（如有）；

（五）如投資行為需履行境外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，提交境外投資主管部門(mén)出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)等相關(guān)書(shū)面意見(jiàn)。

第二十八條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可憑開(kāi)展業(yè)務(wù)相關(guān)證明文件開(kāi)立業(yè)務(wù)托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)。試點(diǎn)基金管理企業(yè)開(kāi)設(shè)的涉及試點(diǎn)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)均應(yīng)納入托管，并應(yīng)授權(quán)境內(nèi)托管人對(duì)托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)進(jìn)行托管運(yùn)營(yíng)與監(jiān)督。境內(nèi)托管人作為獨(dú)立第三方實(shí)時(shí)監(jiān)控資金使用情況。試點(diǎn)基金管理企業(yè)開(kāi)立托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)，應(yīng)提交加蓋相關(guān)主體公章的如下材料并提交原件以供核查：

（一）試點(diǎn)相關(guān)單位出具的同意開(kāi)展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面意見(jiàn)；

（二）試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（三）法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）的身份證明文件；

（四）辦理完成外匯登記的證明資料；

（五）境內(nèi)托管人要求的其他文件。

第二十九條 托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)的收入范圍包括：從境內(nèi)投資者募集的外匯（含人民幣購(gòu)匯資金）及人民幣資金；對(duì)外投資贖回款和清算、轉(zhuǎn)股、減資款；利潤(rùn)、分紅、利息以及其他經(jīng)常項(xiàng)下收入；國(guó)家外匯管理局允許的其他收入。托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)的支出范圍包括：劃至境外進(jìn)行規(guī)定范圍內(nèi)投資；結(jié)匯或直接劃至境內(nèi)有限合伙人賬戶(hù)（或募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)）；支付相關(guān)稅費(fèi)；國(guó)家外匯管理局允許的其他支出。

第三十條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)募集境內(nèi)合格有限合伙人資金，可在購(gòu)匯后或直接以人民幣形式通過(guò)托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)進(jìn)行境外投資。

第三十一條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)生增資、減資或股東/合伙人變更等重大事項(xiàng)時(shí)，須獲得試點(diǎn)相關(guān)單位批準(zhǔn)。試點(diǎn)基金管理企業(yè)對(duì)外投資額度發(fā)生調(diào)整時(shí)，在獲得試點(diǎn)相關(guān)單位書(shū)面意見(jiàn)后，應(yīng)到外匯管理部門(mén)辦理外匯變更登記手續(xù)。試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起成立的所有試點(diǎn)基金清盤(pán)后，試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)到外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理注銷(xiāo)登記。

第三十二條  境內(nèi)托管人應(yīng)在辦理資金匯出前審核試點(diǎn)基金的投資范圍。如投資行為不需履行境外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，按照試點(diǎn)相關(guān)單位出具的書(shū)面意見(jiàn)，在試點(diǎn)基金額度限額內(nèi)，履行托管協(xié)議約定進(jìn)行跨境資金匯劃；如投資行為需履行境外投資備案或核準(zhǔn)手續(xù)的，還應(yīng)審核境外投資主管部門(mén)出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)等相關(guān)書(shū)面材料，按單筆項(xiàng)目投資規(guī)模進(jìn)行跨境資金匯劃。

第三十三條  境內(nèi)托管人應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)控管理，對(duì)于保管的境外投資資金分賬管理、獨(dú)立核算，保證與托管人的自有資金及其他托管資金完全隔離。并應(yīng)保證托管賬戶(hù)內(nèi)資金安全，依法監(jiān)督試點(diǎn)基金管理企業(yè)的投資運(yùn)作，執(zhí)行試點(diǎn)基金管理企業(yè)的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。境內(nèi)托管人應(yīng)按季度編制《海南省合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）境外投資業(yè)務(wù)情況表》（模板見(jiàn)附件2），并于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送外匯管理部門(mén)，并抄送省金融監(jiān)管部門(mén)。

第三十四條  基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算，并由試點(diǎn)基金管理企業(yè)或行政管理人審核后出具。

第三十五條  試點(diǎn)基金收到的投資本金和收益，須得到試點(diǎn)基金管理企業(yè)或行政管理人審核確定。已實(shí)現(xiàn)的投資收益和本金，應(yīng)匯至境內(nèi)托管人的專(zhuān)用賬戶(hù)。

第七章  行政管理

第三十六條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可自行管理或委托符合本條規(guī)定條件的境內(nèi)企業(yè)作為行政事務(wù)管理人，負(fù)責(zé)試點(diǎn)基金的后臺(tái)行政管理。被委托的行政事務(wù)管理人應(yīng)具備下列條件：

（一）具備從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的相關(guān)資質(zhì)；

（二）配備專(zhuān)門(mén)從事基金行政管理業(yè)務(wù)的部門(mén)或團(tuán)隊(duì)，并有足夠熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員；

（三）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（四）最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無(wú)重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

第三十七條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)或行政事務(wù)管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）依照試點(diǎn)基金的估值政策和流程計(jì)算基金的資產(chǎn)凈值和投資收益情況，并定期向合格境內(nèi)有限合伙人發(fā)布；

（二）維護(hù)試點(diǎn)基金的財(cái)務(wù)賬簿和記錄，并可提供完整的試點(diǎn)基金執(zhí)行的交易記錄；

（三）維護(hù)與試點(diǎn)基金投資、退出及交易有關(guān)的支持基金的資產(chǎn)凈值計(jì)算的所有文件；

（四）提供與權(quán)益的發(fā)行、轉(zhuǎn)移和贖回有關(guān)的登記及過(guò)戶(hù)代理服務(wù)并執(zhí)行相關(guān)操作；

（五）依照有關(guān)反洗錢(qián)政策和程序，核實(shí)試點(diǎn)基金投資者的身份；

（六）及時(shí)向省金融監(jiān)管部門(mén)、外匯管理部門(mén)、省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送信息。

第八章  企業(yè)額度、投資管理

第三十八條  對(duì)外投資額度實(shí)行余額管理。試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起的所有試點(diǎn)基金本、外幣對(duì)外投資凈匯出（不含股息、稅費(fèi)、利潤(rùn)等經(jīng)常項(xiàng)目收支）之和不得超過(guò)該試點(diǎn)基金管理企業(yè)獲批的投資額度。試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金對(duì)外投資涉及的資金匯出，應(yīng)在試點(diǎn)額度內(nèi)在托管人處辦理，并須遵循按需購(gòu)匯、額度管理和風(fēng)險(xiǎn)提示的原則。

第三十九條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可發(fā)起成立多只試點(diǎn)基金。除另有規(guī)定外，試點(diǎn)基金管理企業(yè)可在其設(shè)立的各基金之間靈活調(diào)劑單只試點(diǎn)基金對(duì)外投資額度，各單只試點(diǎn)基金對(duì)外投資額度之和不得超過(guò)經(jīng)試點(diǎn)相關(guān)單位批準(zhǔn)的試點(diǎn)基金管理企業(yè)對(duì)外投資額度。

第四十條  單個(gè)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的額度申請(qǐng)和單個(gè)投資項(xiàng)目額度無(wú)限制。如無(wú)特殊原因，試點(diǎn)基金管理企業(yè)在獲取試點(diǎn)資格和額度11個(gè)月內(nèi)未使用額度的，省金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)告知對(duì)于一年內(nèi)未使用額度的試點(diǎn)基金管理企業(yè)，省金融監(jiān)管部門(mén)有權(quán)取消其試點(diǎn)資格并收回全部試點(diǎn)額度，如需開(kāi)展業(yè)務(wù)，需要重新申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格和試點(diǎn)額度。因日后續(xù)約或追加投資導(dǎo)致基金獲批額度不足的，試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)重新申請(qǐng)追加額度。

第四十一條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、本辦法及相關(guān)協(xié)議的約定，運(yùn)用所募集的資金投資于境外，不得使用本試點(diǎn)額度在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行投資。

第九章  信息披露

第四十二條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)、境內(nèi)托管人、行政事務(wù)管理人等信息披露義務(wù)人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本辦法規(guī)定，以及與合格境內(nèi)有限合伙人的相關(guān)約定在基金募集、運(yùn)作的全過(guò)程履行信息披露義務(wù)。

第四十三條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以人民幣、美元等主要幣種計(jì)價(jià)并披露試點(diǎn)基金資產(chǎn)凈值等相關(guān)信息。涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來(lái)源，并保持一致性和延續(xù)性。如出現(xiàn)改變，應(yīng)同步予以披露并說(shuō)明改變的理由。人民幣對(duì)主要外匯的匯率應(yīng)以報(bào)告期末最后一個(gè)估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。

第四十四條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按照以下原則披露投資事項(xiàng)：

（一）應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)中詳細(xì)說(shuō)明投資策略以及該項(xiàng)策略使用的金融工具，并對(duì)相關(guān)金融工具進(jìn)行介紹；

（二）如投資境外基金的，應(yīng)披露試點(diǎn)基金與境外基金之間的費(fèi)率安排；

（三）如參與融資融券、回購(gòu)交易，應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)中按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露，并應(yīng)明確披露所用杠桿比率；

（四）在募集說(shuō)明書(shū)中應(yīng)對(duì)投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的下列風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行披露：境外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政府管制風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、衍生品風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，披露的內(nèi)容應(yīng)包括以上風(fēng)險(xiǎn)的定義、特征、可能發(fā)生的后果等；

（五）應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)代理投票的方針、程序、文檔保管進(jìn)行披露。

第四十五條  向合格境內(nèi)有限合伙人提供的信息披露文件應(yīng)采用中文文本，同時(shí)采用外文文本的，應(yīng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。

第十章  監(jiān)督管理

第四十六條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金在完成登記備案后，省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)將其商事主體登記信息實(shí)時(shí)推送到省信息共享交換平臺(tái)，試點(diǎn)相關(guān)單位應(yīng)根據(jù)需求通過(guò)省信息共享交換平臺(tái)獲取省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)相關(guān)數(shù)據(jù)。

第四十七條  試點(diǎn)相關(guān)單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金的監(jiān)督管理。探索開(kāi)展事中事后監(jiān)管，運(yùn)用區(qū)塊鏈等金融科技手段，加強(qiáng)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理。同時(shí)將其商事主體及時(shí)納入監(jiān)管范圍加強(qiáng)監(jiān)管，并做好數(shù)據(jù)安全和保密工作。

第四十八條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)于每個(gè)自然年結(jié)束后的20個(gè)工作日內(nèi)向省金融監(jiān)管部門(mén)報(bào)送上年度試點(diǎn)基金的資金變動(dòng)、結(jié)售匯情況和境外投資情況報(bào)告。

取得試點(diǎn)資格的試點(diǎn)基金管理企業(yè)，應(yīng)在投資運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生下列事項(xiàng)后15個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)向省金融監(jiān)管部門(mén)書(shū)面報(bào)告：

（一）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要文件；

（二）高級(jí)管理人員、主要投資管理人員的變更；

（三）解散或清算；

（四）省金融監(jiān)管部門(mén)要求的其他事項(xiàng)。

第四十九條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向外匯管理部門(mén)及省金融監(jiān)管部門(mén)報(bào)告相關(guān)投資產(chǎn)品信息（模板見(jiàn)附件3），包括：

（一）資金匯出入、購(gòu)結(jié)匯情況；

（二）基本投資情況，包括：投資品種、基金凈值、資金投向、境內(nèi)募集資金來(lái)源情況等信息。

第五十條  境內(nèi)托管人和行政事務(wù)管理人應(yīng)及時(shí)向省金融監(jiān)管部門(mén)報(bào)告試點(diǎn)基金資產(chǎn)托管相關(guān)的重大事項(xiàng)和試點(diǎn)基金管理企業(yè)違法違規(guī)事項(xiàng)。違法違規(guī)事項(xiàng)逾期未改正的，省金融監(jiān)管部門(mén)有權(quán)會(huì)同試點(diǎn)相關(guān)管理部門(mén)取消其試點(diǎn)資格、收回試點(diǎn)額度，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第五十一條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)按期向省金融監(jiān)管部門(mén)提供季度、年度報(bào)告。季度報(bào)告包括但不限于認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者情況、投資情況、退出情況、基金凈值以及購(gòu)匯、結(jié)匯、賬戶(hù)資金變動(dòng)等；年度報(bào)告包括但不限于上年度試點(diǎn)基金的資金變動(dòng)、結(jié)售匯情況、境外投資情況報(bào)告、重大事項(xiàng)變更、審計(jì)報(bào)告等情況。

第五十二條  試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金違反本辦法規(guī)定的，省金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)會(huì)同有關(guān)管理部門(mén)進(jìn)行調(diào)查，情況屬實(shí)的，責(zé)令其限期整改；逾期未改正的，省金融監(jiān)管部門(mén)應(yīng)向社會(huì)公告，并會(huì)同相關(guān)部門(mén)依法進(jìn)行查處；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門(mén)依法追究刑事責(zé)任。

第十一章  附  則

第五十三條  本辦法在海南省范圍內(nèi)適用，由省金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。省金融監(jiān)管部門(mén)會(huì)同其他試點(diǎn)相關(guān)單位可根據(jù)海南開(kāi)展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作的實(shí)施進(jìn)展情況，對(duì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

第五十四條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件2：海南省合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）境外投資業(yè)務(wù)情況表

附件3：QDLP試點(diǎn)基金管理企業(yè)向國(guó)家外匯管理局海南省分局報(bào)送報(bào)表