非居民參與海南自由貿易港交易場所特定品種交易管理試行規定

第一章 總則

第一條  為加強對非居民參與海南自由貿易港（以下簡稱“自貿港”）交易場所特定品種交易活動的管理，促進交易場所創新發展和對外開放，維護市場秩序，防范金融風險，根據相關法律法規及有關規定，制定本規定。

第二條  非居民參與自貿港交易場所特定品種交易及其相關業務活動，應當遵守本規定。

第三條  本規定所涉及的各項定義。

（一）本規定所稱非居民是指居民以外的自然人或法人，居民是指按照《國際收支統計申報辦法》定義的中國居民。

本規定所稱交易者是指在自貿港交易場所進行交易和資金結算的非居民和居民的統稱。

（二）本規定所稱交易場所是由海南省人民政府批準設立，從事權益類、商品類等品種交易的地方交易場所。

（三）本規定所稱特定品種是指在交易場所上線交易，并由交易場所向海南省地方金融監督管理局（以下簡稱“省金融監管局”）提出申請，由省金融監管局審批確定的交易標的。

（四）本規定所稱存管銀行是指根據相關規定，為交易者參與交易提供資金存儲和管理的銀行。

本規定所稱存管賬戶是指海南省登記結算有限公司（以下簡稱“省登記結算公司”）為交易場所在存管銀行開立的、專門用于交易者交易資金的存儲和管理的賬戶。

（五）本規定所稱結算賬戶是指交易者指定同名銀行賬戶，用于交易資金的收付、結算等。

（六）本規定所稱履約資金是指交易者為了交易結算在存管賬戶中預先繳存的資金。

第四條  省金融監管局負責對非居民參與自貿港交易場所特定品種實行監督管理。中國人民銀行海口中心支行、國家外匯管理局海南省分局對參與非居民交易的跨境資金進行合規監管。

第二章  參與條件與權責

第五條  交易場所開展特定品種交易業務，應當履行下列職責：

（一）提供必要的場所和設施；

（二）制定特定品種交易相關業務規則，組織交易交收并進行自律管理；

（三）按規定履行交易者適當性管理職責；

（四）對交易者及其他市場參與者進行監管；

（五）建立相應的風險防控制度，對特定品種的交易及交收進行實時監控，防范市場風險；

（六）管理和發布特定品種交易相關的市場信息；

（七）及時處理相關投訴、糾紛；

（八）在風險可控的前提下，探索非居民參與交易業務先行先試；

（九）金融監管部門規定的其他職責。

第六條  省登記結算公司對交易者統一登記、資金統一存管、交易統一結算。省登記結算公司應當履行下列職責：

（一）提供必要的場所和設施；

（二）制定相關登記結算業務規則，為特定品種交易業務提供登記、結算服務，為交易者提供存管賬戶的統一開戶登記；

（三）做好交易資金存管及監管，為交易場所特定品種開立適宜跨境結算的資金存管賬戶，并提供管理服務；

（四）建立風險防控制度，對特定品種交易及相關業務活動實施監測監控；

（五）對交易信息進行整理、分析和報告；

（六）金融監管部門規定的其他職責。

第七條  存管銀行須符合以下條件：

（一）擁有健全的資金匯劃體系，符合金融監管部門對辦理人民幣跨境業務的有關要求；

（二）具有健全的資金管理制度，制定與資金存管業務相關的內部管理制度和操作流程，以及技術和通訊系統故障等異常情況下的應急處理預案；

（三）滿足省登記結算公司的相關要求。

存管銀行應與相關交易場所、省登記結算公司簽訂相應協議，明確三方的權利和義務，以規范相關業務手續。

第八條  交易場所對符合條件的非居民開立交易賬戶。

前款所述非居民應當具備下列條件：

（一）具備相應的專業知識、投資經驗和風險承受能力；

（二）滿足相應品種的交易者適當性要求；

（三）交易場所規定的其他條件。

第九條  對入場交易的非居民，交易場所應當按規定公布其資格取得與終止的條件和程序，明確其權利和義務。

第十條  非居民應當遵守中華人民共和國法律法規和本規定，并遵守反洗錢、反恐融資、反逃稅等相關規定。

第十一條  非居民參與特定品種交易，應當遵守相應交易場所的管理規定和省登記結算公司的業務規則，遵守“買賣自愿、風險自擔、盈虧自負”的原則，承擔交易的履約責任和交易結果。

第三章 開戶、交易、結算和交收

第十二條  非居民參與自貿港交易場所特定品種交易的，應指定同名銀行賬戶作為結算賬戶，并向交易場所申請交易賬戶。

省登記結算公司為交易場所在存管銀行開立存管賬戶，用于交易者交易資金的存儲和管理。

第十三條  交易者通過結算賬戶向存管賬戶劃撥資金作為交易、結算和交收的履約資金，并通過交易賬戶在交易場所下達交易指令，交易數據傳送省登記結算公司，由省登記結算公司對存管賬戶以交易者為單位進行結算。

特殊業務的資金結算方式以金融監管部門相關規定為準。

第十四條  非居民應當遵守相關交易資金安全存管的規定。

第十五條  非居民與省登記結算公司之間的資金劃轉，以及居民與省登記結算公司之間的資金劃轉，均應根據相關規定使用同名銀行賬戶作為結算賬戶進行。

非居民將存管賬戶的資金向同名結算賬戶劃出時，需確保與資金劃入存管賬戶時使用的結算賬戶相同。

第十六條  非居民在發生交收業務、盈虧劃轉時，由省登記結算公司按交易和結算制度要求對存管賬戶進行跨境資金結算。

（一）交易場所組織的特定品種交易，原則上以人民幣計價結算，但國家另有規定的除外；

（二）對交易盈虧結算、手續費繳納、貨款支付等項目在存管賬戶內的購匯和結匯由省登記結算公司按實際交易結果提交銀行，由銀行按規定辦理；

（三）特殊業務的跨境資金結算方式以金融監管部門相關規定為準。

第十七條  存管賬戶由省登記結算公司負責管理。存管賬戶內的資金作為履約資金，只能用于交易的履行及相關交易費用的支付，并遵照有關法律法規辦理跨境資金結算業務。

除交易者自身調撥、省登記結算公司依據交易指令結算或其他法定情形外,其他機構不得擅自凍結、扣劃存管賬戶中的資金。

非居民破產或者清算的，其存管賬戶內的資金應當優先用于履行在交易場所未了結的交易。

第十八條  交易場所應當制定詳細可行的交收管理制度，區分保稅交收和完稅交收，配合交易者完成貨物交付、提供交收結算單和協助稅務申報等工作。

第十九條  交易場所及省登記結算公司對非居民參與特定品種交易有關開銷戶、交易、交收、結算、交易者投訴資料以及其他業務記錄的保存期限應當不少于20年。

第四章 風險管理與監督

第二十條  交易場所應當建立健全相關業務經營和風險管理的原則、程序、組織、權限的綜合管理框架，并對非居民參與特定品種交易進行全流程的風險審核、監控和報告。

第二十一條  省登記結算公司、存管銀行應當建立健全非居民相關業務活動的風險防控措施和監控制度。

第二十二條  省金融監管局及其他金融監管機構依據相關規定對交易場所、省登記結算公司、存管銀行的非居民相關業務活動進行監督和檢查。

第五章 信息披露與報告

第二十三條  交易場所應當建立健全本場所開展的特定品種交易業務的信息披露與報告制度，按照監管要求報送各交易品種業務信息，并接受外部監督。

交易場所應當對所提交報告信息的真實性負責。

第二十四條  交易場所應當定期報送非居民特定品種交易的情況。

第二十五條  發生下列重大情形之一的，交易場所應當在知情后5個工作日內或者按照規定向省金融監管局及相關部門報告，并抄送省登記結算公司：

（一）非居民發生違規、被接管、破產或者其他風險事件；

（二）發生涉及非居民的交易糾紛、仲裁或者訴訟；

（三）其他影響非居民從事特定品種交易的情形。

交易場所的報告應當包括事件的起因、目前的狀態、可能發生的后果以及應對方案或者措施等內容。

第二十六條  省登記結算公司、存管銀行應當按照金融監管機構的要求定期報送非居民的相關數據。

省登記結算公司、存管銀行應當對所報送信息的真實性負責。

第六章 應急機制

第二十七條  交易場所應建立健全應急機制，做好應急準備和響應。

第二十八條  應急情況應當包括：

（一）交易系統或網絡出現重大故障時；

（二）市場出現重大危機；

（三）交易者出現重大違規事件；

（四）交易者出現重大結算、交收危機；

（五）其他應急情況。

第二十九條  遇到應急情況時，交易場所應立即采取依法合規的應急處置措施，并第一時間向省金融監管局和其他金融監管機構報告，抄送省登記結算公司。

第七章 法律責任

第三十條  交易場所及其從業人員違反本規定的，依照相關法律法規及有關規定，省金融監管局可采取責令限期整改、監管談話、責令更換有關責任人員等監管措施。情節嚴重的，可將相關交易場所及人員列入從事相關業務的異常名單，向相關監管部門及各交易場所通報，向全社會公布。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十一條  非居民違反相關交易場所規定的，由省金融監管局會同相關部門依照相關規定進行處理。情節嚴重的，可將相關非居民列入參與相關交易業務的異常名單，向相關監管部門及各交易場所通報，向全社會公布。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

涉及跨境監管的，相關部門應根據有關跨境監管的合作機制與非居民所在地監管機構開展跨境監管合作。

第八章 附則

第三十二條  本規定由海南省地方金融監督管理局會同有關部門解釋。

第三十三條  本規定自發布之日起30日之后施行。