|
來源: 省金融監(jiān)管局 | 發(fā)文機關: 省金融監(jiān)管局監(jiān)管二處 |
分享到:
|
為貫徹落實國家關于清理整頓各類交易場所的有關要求,防范省外金融資產類交易場所(以下簡稱“金交所”)違規(guī)跨區(qū)域展業(yè)風險,保護投資者合法權益,我局向社會公眾作出如下風險提示:
一、根據(jù)《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)及清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第四次、第五次會議等有關要求,金交所不得跨區(qū)域展業(yè),不得向個人銷售或者變相銷售產品。
二、我省至今未批準任何金交所、省外交易場所在我省設立分支機構,或通過發(fā)展會員機構、代理商、授權服務機構等在我省從事相關業(yè)務。任何金交所、省外交易場所及其分支機構或者會員、代理商、授權服務機構等未經(jīng)批準在我省開展經(jīng)營活動均屬于違規(guī)經(jīng)營行為。
三、省內企業(yè)應選擇依法合規(guī)方式進行融資。不通過省外金交平臺登記備案、掛牌交易非標債務工具,不借道金交所向個人投資者推薦銷售類私募債產品,或借助金交所開展非法集資等違法犯罪活動。
四、省內商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司等金融機構應牢固樹立合規(guī)經(jīng)營理念,嚴禁違規(guī)為省外交易場所提供承銷、開戶、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。
五、廣大投資者要樹立正確的投資理念,提高風險防范意識和風險識別能力,堅決抵制各類違法違規(guī)行為。
我局將嚴格落實國家清理整頓各類交易場所有關政策要求,強化協(xié)同聯(lián)動機制,會同相關部門共同做好違法違規(guī)行為查處工作。
海南省地方金融監(jiān)督管理局
2022年2月10日