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非居民參與海南自由貿(mào)易港交易場(chǎng)所特定品種交易管理試行規(guī)定

第一章 總則

第一條  為加強(qiáng)對(duì)非居民參與海南自由貿(mào)易港（以下簡(jiǎn)稱“自貿(mào)港”）交易場(chǎng)所特定品種交易活動(dòng)的管理，促進(jìn)交易場(chǎng)所創(chuàng)新發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放，維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條  非居民參與自貿(mào)港交易場(chǎng)所特定品種交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

第三條  本規(guī)定所涉及的各項(xiàng)定義。

（一）本規(guī)定所稱非居民是指居民以外的自然人或法人，居民是指按照《國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法》定義的中國(guó)居民。

本規(guī)定所稱交易者是指在自貿(mào)港交易場(chǎng)所進(jìn)行交易和資金結(jié)算的非居民和居民的統(tǒng)稱。

（二）本規(guī)定所稱交易場(chǎng)所是由海南省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類、商品類等品種交易的地方交易場(chǎng)所。

（三）本規(guī)定所稱特定品種是指在交易場(chǎng)所上線交易，并由交易場(chǎng)所向海南省地方金融監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱“省金融監(jiān)管局”）提出申請(qǐng)，由省金融監(jiān)管局審批確定的交易標(biāo)的。

（四）本規(guī)定所稱存管銀行是指根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為交易者參與交易提供資金存儲(chǔ)和管理的銀行。

本規(guī)定所稱存管賬戶是指海南省登記結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱“省登記結(jié)算公司”）為交易場(chǎng)所在存管銀行開(kāi)立的、專門用于交易者交易資金的存儲(chǔ)和管理的賬戶。

（五）本規(guī)定所稱結(jié)算賬戶是指交易者指定同名銀行賬戶，用于交易資金的收付、結(jié)算等。

（六）本規(guī)定所稱履約資金是指交易者為了交易結(jié)算在存管賬戶中預(yù)先繳存的資金。

第四條  省金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)對(duì)非居民參與自貿(mào)港交易場(chǎng)所特定品種實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)人民銀行海口中心支行、國(guó)家外匯管理局海南省分局對(duì)參與非居民交易的跨境資金進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。

第二章  參與條件與權(quán)責(zé)

第五條  交易場(chǎng)所開(kāi)展特定品種交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）提供必要的場(chǎng)所和設(shè)施；

（二）制定特定品種交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，組織交易交收并進(jìn)行自律管理；

（三）按規(guī)定履行交易者適當(dāng)性管理職責(zé)；

（四）對(duì)交易者及其他市場(chǎng)參與者進(jìn)行監(jiān)管；

（五）建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控制度，對(duì)特定品種的交易及交收進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

（六）管理和發(fā)布特定品種交易相關(guān)的市場(chǎng)信息；

（七）及時(shí)處理相關(guān)投訴、糾紛；

（八）在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，探索非居民參與交易業(yè)務(wù)先行先試；

（九）金融監(jiān)管部門規(guī)定的其他職責(zé)。

第六條  省登記結(jié)算公司對(duì)交易者統(tǒng)一登記、資金統(tǒng)一存管、交易統(tǒng)一結(jié)算。省登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）提供必要的場(chǎng)所和設(shè)施；

（二）制定相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，為特定品種交易業(yè)務(wù)提供登記、結(jié)算服務(wù)，為交易者提供存管賬戶的統(tǒng)一開(kāi)戶登記；

（三）做好交易資金存管及監(jiān)管，為交易場(chǎng)所特定品種開(kāi)立適宜跨境結(jié)算的資金存管賬戶，并提供管理服務(wù)；

（四）建立風(fēng)險(xiǎn)防控制度，對(duì)特定品種交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控；

（五）對(duì)交易信息進(jìn)行整理、分析和報(bào)告；

（六）金融監(jiān)管部門規(guī)定的其他職責(zé)。

第七條  存管銀行須符合以下條件：

（一）擁有健全的資金匯劃體系，符合金融監(jiān)管部門對(duì)辦理人民幣跨境業(yè)務(wù)的有關(guān)要求；

（二）具有健全的資金管理制度，制定與資金存管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和操作流程，以及技術(shù)和通訊系統(tǒng)故障等異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；

（三）滿足省登記結(jié)算公司的相關(guān)要求。

存管銀行應(yīng)與相關(guān)交易場(chǎng)所、省登記結(jié)算公司簽訂相應(yīng)協(xié)議，明確三方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。

第八條  交易場(chǎng)所對(duì)符合條件的非居民開(kāi)立交易賬戶。

前款所述非居民應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（二）滿足相應(yīng)品種的交易者適當(dāng)性要求；

（三）交易場(chǎng)所規(guī)定的其他條件。

第九條  對(duì)入場(chǎng)交易的非居民，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按規(guī)定公布其資格取得與終止的條件和程序，明確其權(quán)利和義務(wù)。

第十條  非居民應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)和本規(guī)定，并遵守反洗錢、反恐融資、反逃稅等相關(guān)規(guī)定。

第十一條  非居民參與特定品種交易，應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)交易場(chǎng)所的管理規(guī)定和省登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，遵守“買賣自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、盈虧自負(fù)”的原則，承擔(dān)交易的履約責(zé)任和交易結(jié)果。

第三章 開(kāi)戶、交易、結(jié)算和交收

第十二條  非居民參與自貿(mào)港交易場(chǎng)所特定品種交易的，應(yīng)指定同名銀行賬戶作為結(jié)算賬戶，并向交易場(chǎng)所申請(qǐng)交易賬戶。

省登記結(jié)算公司為交易場(chǎng)所在存管銀行開(kāi)立存管賬戶，用于交易者交易資金的存儲(chǔ)和管理。

第十三條  交易者通過(guò)結(jié)算賬戶向存管賬戶劃撥資金作為交易、結(jié)算和交收的履約資金，并通過(guò)交易賬戶在交易場(chǎng)所下達(dá)交易指令，交易數(shù)據(jù)傳送省登記結(jié)算公司，由省登記結(jié)算公司對(duì)存管賬戶以交易者為單位進(jìn)行結(jié)算。

特殊業(yè)務(wù)的資金結(jié)算方式以金融監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

第十四條  非居民應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)交易資金安全存管的規(guī)定。

第十五條  非居民與省登記結(jié)算公司之間的資金劃轉(zhuǎn)，以及居民與省登記結(jié)算公司之間的資金劃轉(zhuǎn)，均應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定使用同名銀行賬戶作為結(jié)算賬戶進(jìn)行。

非居民將存管賬戶的資金向同名結(jié)算賬戶劃出時(shí)，需確保與資金劃入存管賬戶時(shí)使用的結(jié)算賬戶相同。

第十六條  非居民在發(fā)生交收業(yè)務(wù)、盈虧劃轉(zhuǎn)時(shí)，由省登記結(jié)算公司按交易和結(jié)算制度要求對(duì)存管賬戶進(jìn)行跨境資金結(jié)算。

（一）交易場(chǎng)所組織的特定品種交易，原則上以人民幣計(jì)價(jià)結(jié)算，但國(guó)家另有規(guī)定的除外；

（二）對(duì)交易盈虧結(jié)算、手續(xù)費(fèi)繳納、貨款支付等項(xiàng)目在存管賬戶內(nèi)的購(gòu)匯和結(jié)匯由省登記結(jié)算公司按實(shí)際交易結(jié)果提交銀行，由銀行按規(guī)定辦理；

（三）特殊業(yè)務(wù)的跨境資金結(jié)算方式以金融監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

第十七條  存管賬戶由省登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理。存管賬戶內(nèi)的資金作為履約資金，只能用于交易的履行及相關(guān)交易費(fèi)用的支付，并遵照有關(guān)法律法規(guī)辦理跨境資金結(jié)算業(yè)務(wù)。

除交易者自身調(diào)撥、省登記結(jié)算公司依據(jù)交易指令結(jié)算或其他法定情形外,其他機(jī)構(gòu)不得擅自凍結(jié)、扣劃存管賬戶中的資金。

非居民破產(chǎn)或者清算的，其存管賬戶內(nèi)的資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于履行在交易場(chǎng)所未了結(jié)的交易。

第十八條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)可行的交收管理制度，區(qū)分保稅交收和完稅交收，配合交易者完成貨物交付、提供交收結(jié)算單和協(xié)助稅務(wù)申報(bào)等工作。

第十九條  交易場(chǎng)所及省登記結(jié)算公司對(duì)非居民參與特定品種交易有關(guān)開(kāi)銷戶、交易、交收、結(jié)算、交易者投訴資料以及其他業(yè)務(wù)記錄的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督

第二十條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的原則、程序、組織、權(quán)限的綜合管理框架，并對(duì)非居民參與特定品種交易進(jìn)行全流程的風(fēng)險(xiǎn)審核、監(jiān)控和報(bào)告。

第二十一條  省登記結(jié)算公司、存管銀行應(yīng)當(dāng)建立健全非居民相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施和監(jiān)控制度。

第二十二條  省金融監(jiān)管局及其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)交易場(chǎng)所、省登記結(jié)算公司、存管銀行的非居民相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

第五章 信息披露與報(bào)告

第二十三條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全本場(chǎng)所開(kāi)展的特定品種交易業(yè)務(wù)的信息披露與報(bào)告制度，按照監(jiān)管要求報(bào)送各交易品種業(yè)務(wù)信息，并接受外部監(jiān)督。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交報(bào)告信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第二十四條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期報(bào)送非居民特定品種交易的情況。

第二十五條  發(fā)生下列重大情形之一的，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向省金融監(jiān)管局及相關(guān)部門報(bào)告，并抄送省登記結(jié)算公司：

（一）非居民發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件；

（二）發(fā)生涉及非居民的交易糾紛、仲裁或者訴訟；

（三）其他影響非居民從事特定品種交易的情形。

交易場(chǎng)所的報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施等內(nèi)容。

第二十六條  省登記結(jié)算公司、存管銀行應(yīng)當(dāng)按照金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求定期報(bào)送非居民的相關(guān)數(shù)據(jù)。

省登記結(jié)算公司、存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)所報(bào)送信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第六章 應(yīng)急機(jī)制

第二十七條  交易場(chǎng)所應(yīng)建立健全應(yīng)急機(jī)制，做好應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。

第二十八條  應(yīng)急情況應(yīng)當(dāng)包括：

（一）交易系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)重大故障時(shí)；

（二）市場(chǎng)出現(xiàn)重大危機(jī)；

（三）交易者出現(xiàn)重大違規(guī)事件；

（四）交易者出現(xiàn)重大結(jié)算、交收危機(jī)；

（五）其他應(yīng)急情況。

第二十九條  遇到應(yīng)急情況時(shí)，交易場(chǎng)所應(yīng)立即采取依法合規(guī)的應(yīng)急處置措施，并第一時(shí)間向省金融監(jiān)管局和其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，抄送省登記結(jié)算公司。

第七章 法律責(zé)任

第三十條  交易場(chǎng)所及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的，依照相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，省金融監(jiān)管局可采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，可將相關(guān)交易場(chǎng)所及人員列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，向相關(guān)監(jiān)管部門及各交易場(chǎng)所通報(bào)，向全社會(huì)公布。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十一條  非居民違反相關(guān)交易場(chǎng)所規(guī)定的，由省金融監(jiān)管局會(huì)同相關(guān)部門依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。情節(jié)嚴(yán)重的，可將相關(guān)非居民列入?yún)⑴c相關(guān)交易業(yè)務(wù)的異常名單，向相關(guān)監(jiān)管部門及各交易場(chǎng)所通報(bào)，向全社會(huì)公布。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

涉及跨境監(jiān)管的，相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)有關(guān)跨境監(jiān)管的合作機(jī)制與非居民所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展跨境監(jiān)管合作。

第八章 附則

第三十二條  本規(guī)定由海南省地方金融監(jiān)督管理局會(huì)同有關(guān)部門解釋。

第三十三條  本規(guī)定自發(fā)布之日起30日之后施行。