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各市、縣市場監(jiān)管局，地方金融監(jiān)管局：

經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將《海南省市場監(jiān)督管理局 海南省地方金融監(jiān)督管理局 中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局關(guān)于基金企業(yè)登記和監(jiān)管工作暫行辦法》聯(lián)合印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：海南省市場監(jiān)督管理局 海南省地方金融監(jiān)督管

理局 中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局關(guān)于

基金企業(yè)登記和監(jiān)管工作暫行辦法

海南省市場監(jiān)督管理局   海南省地方金融監(jiān)督管理局  

中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局 

                             2019年4月25日

（此件主動公開）

海南省市場監(jiān)督管理局

海南省地方金融監(jiān)督管理局

中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局

關(guān)于基金企業(yè)登記和監(jiān)管工作暫行辦法

為助力中國（海南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展,現(xiàn)結(jié)合我省實(shí)際，對基金企業(yè)（包括：股權(quán)投資基金、創(chuàng)投基金、證券基金等）登記注冊和監(jiān)管工作提出以下過渡性暫行辦法：

    一、登記注冊

省直相關(guān)職能部門或市縣人民政府對于符合本部門、本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的基金企業(yè)向省市場監(jiān)督管理局出具推薦函，省市場監(jiān)督管理局依法予以登記注冊。

基金企業(yè)的經(jīng)營范圍可以登記為：從事對上市企業(yè)或未上市企業(yè)的投資及對上市公司非公開發(fā)行股票的投資，投資管理、資產(chǎn)管理（在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案登記后方可從事上述經(jīng)營活動）；基金管理企業(yè)經(jīng)營范圍可以登記為：受委托管理基金企業(yè)，從事投資管理、資產(chǎn)管理及相關(guān)咨詢服務(wù)（在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案登記后方可從事上述經(jīng)營活動）。

    二、信息共享

基金企業(yè)登記注冊后，省市場監(jiān)督管理局將企業(yè)基本登記信息推送至省電子政務(wù)信息共享交換平臺。省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局等相關(guān)監(jiān)管部門要及時與省電子政務(wù)信息共享交換平臺建立對接，接收相關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)信息。

監(jiān)督管理

    中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局和其他相關(guān)監(jiān)管部門依法對已登記注冊的基金企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，將產(chǎn)生的行政處罰信息和其他監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公示的警示信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（海南）及時推送并記于企業(yè)名下，向社會公示。

原《海南省工商行政管理局關(guān)于股權(quán)投資基金企業(yè)和股權(quán)投資基金管理企業(yè)注冊登記的指導(dǎo)意見》（瓊工商個字〔2011〕28號）及《海南省工商行政管理局關(guān)于股權(quán)投資基金管理企業(yè)登記注冊有關(guān)問題的補(bǔ)充意見》（瓊工商個字〔2012〕14號）不再執(zhí)行。